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长江证券(上海)资产管理有限公司开放式基金网上交易服务协议

甲方:通过长江证券(上海)资产管理有限公司网上交易系统进行开放式基金网上交易的直销投资者(以下简称“甲方”或“投资者”)

乙方:长江证券(上海)资产管理有限公司(以下简称“乙方”或“本公司”)

甲、乙双方依照有关法律、法规的规定,本着公开、公平和自愿、有偿、诚实信用的原则,就乙方为甲方提供网上交易服务及其他相关业务达成如下协议:

第一条 释义

除非本协议文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、网上交易:是指甲方通过乙方的网上交易系统(包括乙方网上交易平台、手机客户端、微信服务号)或乙方指定且授权的机构网站或移动客户端等交易平台,进行开放式基金账户和交易账户的开户、资料修改,提交基金认购、申购、赎回、撤单申请,基金转换,基金分红方式变更,交易密码修改等交易申请以及当日和历史的交易记录查询和其它相关业务的交易方式。

2、投资者:指通过乙方网上交易系统进行开放式基金网上交易的投资者。(且应符合乙方公示的《基金合同》及《招募说明书》所列示的适格的投资者)

3、基金账户:指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方所设立、管理的开放式基金的基金份额、份额变更情况及基本资料的账户。

4、认购:指开放式基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。

5、申购:指开放式基金的基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为。

6、赎回:指开放式基金的基金合同生效后,已持有基金份额的投资者要求将基金份额兑换为现金的行为。

7、基金转换:指开放式基金存续期间内,投资者将所持有的基金份额转换成同一注册登记人登记的同一基金管理公司管理的其他基金的基金份额的行为。

8、T日:指销售机构在规定时间受理投资者有效申请的开放日。

9、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)。

10、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

11、交易密码:指投资者在乙方网上交易账户登录及交易时的密码。

12、业务规则:指《长江证券(上海)资产管理有限公司开放式基金业务规则》。

第二条 网上交易风险提示

如果甲方自愿申请使用乙方网上交易系统,甲方即被认为已经完全了解网上交易的风险,并能够承担由此可能带来的损失。乙方已最大限度地采取了有效措施保护甲方资料和交易活动的安全。尽管如此,本着对客户负责的态度,乙方在此郑重提醒甲方,网上交易仍然存在的风险包括但不限于:

1、互联网(包括移动互联网,以下统称为“互联网”)是全球公共网络,并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是完全确定的,可能会受到非法干扰或侵入。因此,互联网本身并不是绝对安全可靠的环境。

2、在互联网上传输的数据有可能被某些未经许可的个人、团体或机构通过某种渠道获得或篡改。

3、互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟,或因其他原因出现中断、停顿或数据不完全、数据错误等情况,从而使交易出现延迟、停顿或中断。

4、互联网上发布的各种信息,包含但不限于分析、预测性资料,可能出现错误并误导包括甲方在内的投资者。

5、甲方使用的计算机、手机、平板电脑等电子设备(以下统称“电子设备”)可能因存在性能、质量、病毒、硬件故障及其他原因,而对甲方的交易时间或交易数据造成影响,因此给甲方造成损失。

6、因甲方自身的疏忽造成账号或密码泄漏,可能会给甲方造成损失。

7、甲方的网上交易身份可能会被泄露或者仿冒。

8、由于甲方的电子设备应用操作能力或互联网知识的缺乏,可能对甲方的交易时间或交易数据造成影响,因此给甲方造成损失。

9、由于不可抗力导致的其他风险。

第三条 甲方承诺

1、甲方已经清楚地了解并完全理解使用网上交易可能遭受的风险,并自愿承担该种风险及可能导致的损失。

2、甲方在签订本协议之前,已经详细阅读了本协议中包括乙方免责条款在内的所有条款,并已准确理解其含义。

3、甲方确认已详细阅读并理解乙方所设立、管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》及本协议的所有内容,并同意接受上述所有内容。甲方明白投资于基金的风险,自愿通过乙方的网上交易系统办理基金业务,并承诺上述业务视同甲方亲临乙方柜台办理。

4、甲方投资于乙方管理的基金,须开立乙方的基金账户。开立乙方基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律法规规定的合法投资者,并符合《业务规则》的开户条件。

5、甲方保证用于投资乙方所设立、管理的基金的资金来源合法,不存在任何瑕疵,否则由此引起的一切责任由甲方承担。

6、甲方保证所填写的信息真实、准确和有效,如有变化,甲方应及时变更相关资料。因甲方未能及时变更有关资料所可能导致的损失由甲方承担。甲方须承担因提供不真实、有误或无效信息而可能导致的一切责任,包括对乙方或任何第三方的损害赔偿责任。

7、甲方承诺独立使用本协议规定的网上交易服务,不与他人共享;甲方不利用该系统从事基金代理买卖业务及从中收取任何费用。

8、甲方确保其用于网上交易的设备的安全性和可靠性。对于因甲方的设备故障、通讯故障等原因造成的经济损失,乙方不承担责任。

9、甲方应自行承担其账户信息、交易密码及银行卡支付密码的保密义务。甲方应采取合理措施保护其账户信息和密码,按照机密的原则设置和保管密码,避免使用姓名、生日、电话号码等与本人明显相关的信息作为密码,不应将密码记载在任何他人可以看到的载体上,不应将账户信息和密码告知任何第三方,并应定期更换密码。凡是使用甲方密码所进行的一切委托,均被视为甲方亲自办理之有效委托。甲方由于自己疏忽或其他原因而致使密码失密造成的损失由甲方自己承担,乙方对此不承担责任。乙方对任何交易申请仅作表面真实性审查。一切使用甲方交易密码进行的交易行为均视为甲方本人所为,由此造成的后果由甲方自行承担。

10、甲方在发现或有理由认为存在未被授权的人正在或可能使用其账号、密码时,应立即与乙方联系,甲方承诺采取相应的保护、防范措施。

11、甲方承诺不以任何方式攻击乙方网络,破坏乙方系统,否则承担由此给乙方或任何第三方造成的损失。

12、甲方对其各项委托活动的结果承担全部责任,承诺偿付任何因其违约而使乙方遭受的损失。

13、甲方不得将本协议项下的权利或义务的部分或全部转让给任何第三方。

14、甲方须妥善保管交易密码和身份识别凭证,建议定期更换交易密码。乙方对任何交易申请仅作表面真实性审查。一切使用甲方身份识别凭证和/或交易密码进行的交易行为均视为甲方亲自办理之有效交易行为,由此造成的后果由甲方自行承担。

15、为保护甲方交易数据的安全,在进行网络交易时,甲方应使用乙方指定的浏览器。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入乙方网站,所引起的任何损失或造成的任何后果,均与乙方无关。

16、甲方不使用信用卡及任何种类的银行卡进行透支买卖乙方所设立、管理的基金,否则引起的纠纷与乙方无关。

17、甲方承诺乙方保留或所得到的网上交易数据为甲方交易行为唯一有效证据,并承认其等同于书面签署之法律文件之效力。

第四条 乙方承诺

1、乙方遵守有关法律法规、规章制度,并愿意受本协议的相关条款的约束。

2、乙方提供的网上交易系统的系统安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。

3、对甲方的网上交易,乙方对相关电子数据进行保留并作为甲方交易行为的证明。乙方对甲方的委托资料、委托事项和密码负有保密义务,未经甲方许可,不得透露甲方在乙方登记的任何资料,但乙方按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供甲方的有关资料和乙方用于公司内部用途不在此限。

第五条 提示条款

1、网上交易受理条件提示:

乙方收到甲方通过网上交易方式提交的认购、申购申请后,应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以申请提交日的基金份额净值为依据。

乙方收到甲方通过网上交易方式提交的赎回申请后,应在验证交易账户有足够基金可用余额时受理申请,否则视为无效申请,乙方可不予执行甲方赎回申请。

2、交易提示:

(1)甲方通过网上交易提交的申请委托,以乙方的交易系统记录为准。

(2)甲方使用网上交易,需自行支付因此产生的相关费用,如:上网费、电话费等。

(3)甲方使用网上交易进行基金购买时,所发生的由支付机构规定收取的转账费用由甲方自行承担。

(4)为了控制风险,乙方可以设定网上交易的单笔认/申购限额以及每个交易日认/申购限额,甲方超过交易限制的申请均认为无效。乙方有权根据实际情况对单笔认/申购限额以及交易日认/申购限额进行调整。具体数额限制以乙方及相关机构的业务规则规定为准。

(5)乙方可能为确认网上交易申请的真实性与甲方电话联系。甲方应预留真实有效的电话号码,如无法通过电话确认网上交易申请的真实性,乙方有权不受理该笔交易。乙方可能对双方电话通话内容进行录音,录音内容作为日后核查的依据,并且甲方特此同意乙方对电话语音的录制,认可该电话记录是双方交易真实有效的证据,在任何司法程序中不对该电话记录提出任何形式的质疑。

(6)各类基金业务申请的最终确认方为乙方注册登记中心或乙方委托的注册登记机构。甲方的委托内容以乙方注册登记中心或乙方委托的注册登记机构的系统记录资料为准,成交与否以交易确认单为准。对于申请在注册登记机构的确认情况,甲方应及时查询并妥善行使合法权利,否则,因甲方怠于行使权利而造成的损失由甲方自行承担。

3、委托受理时间提示:

认购期内的基金当日申请的受理时间以销售公告或其他公告中规定的通过乙方网上直销系统办理认购的时间为准,如甲方在该基金公告规定的认购受理时间后提交申请,则乙方视甲方的申请为下一个工作日的申请。

基金申购、赎回、转换、设置分红方式等申请的受理截止时间为工作日15:00,如甲方15:00后提交申请,则甲方的申请按下一个工作日的申请处理。甲方申请的时间以乙方系统自动记载时间为准。

第六条 免责条款

因下列情形导致甲方损失的,乙方不承担责任:

1、因战争、罢工、地震、火灾、台风及其他各种不可抗力引起停电、网络系统故障、电子设备故障等;

2、因电信部门的通讯线路故障、通讯技术缺陷、电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转;

3、为确保网络传输的安全,保障甲方的利益,乙方对网络资料的传输采用网上安全电子认证证书方式,但乙方无法保证电子信息绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在电子病毒所导致的故障,也不为此承担任何责任或为甲方因网上交易的故障所可能导致的任何损失承担赔偿责任;

4、法律和政策重大变化,或乙方不可预测和不可控制的因素导致的突发事件导致甲方损失的;

5、因通讯、网络中断、堵塞等情况致使无法及时通过约定的委托手段下达申请委托时导致甲方损失的;

6、因甲方设备或通讯故障或设备未能处于正常工作状态致使乙方未能按时或及时收到或者收取甲方的申请信息,或者乙方收到的甲方申请信息不完整而导致甲方损失的;

7、因甲方对电子设备的错误操作和对有关信息的错误理解导致甲方损失的;

8、因甲方身份证件遗失、被仿冒,或交易密码或银行卡支付密码泄露,由此导致甲方损失的;

9、对甲方所有的网上交易申请,乙方仅进行表面真实性审核,甲方确认包含本申请规定的内容的网上交易申请为甲方本人提出,乙方可以充分信赖该等交易申请而受理。如因甲方账户信息或密码泄露导致任何损失,则甲方应当承认该等网上交易申请对自己的约束力,承受由此造成的损失且补偿乙方由此受到的损失;

10、本协议第二条提示的其他风险所导致的甲方的损失;

11、法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。

第七条 协议生效及变更

1、在不损害甲方利益的前提下,乙方保留修改或增补本协议内容的权利。本协议的修改时间和修改文本将以书面形式公告于乙方的网站或以其他乙方认为可行的方式通知。

2、本协议书签署后,若有关法律法规、规章和《基金合同》、《招募说明书》以及其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订,本协议与之不相适应的内容及条款自行失效,并按照变更后的相关规定执行,但本协议其他内容和条款继续有效。

3、乙方具有本协议的最终解释权。

4、本协议通过开放式基金网上直销系统签署,自签署之日起长期有效。

第八条 争议的解决

甲、乙双方如有争议,应尽可能通过协商、调解解决,协商、调解不成,任何一方均有权向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,仲裁地点在上海,仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的,对双方均有法律约束力。